Chính sách cơ bản về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố

Unidos Co., Ltd. ("Unidos") coi phòng chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố ("AML") là một trong những ưu tiên quản lý cao nhất của mình. Unidos đã thiết lập chính sách cơ bản sau đây cho AML và cam kết thực hiện một khuôn khổ dựa trên chính sách này cũng như nỗ lực cải tiến liên tục.

1. Thiết lập Hệ thống AML

Dựa trên "Luật về Phòng chống Chuyển giao Tài sản Tội phạm" và "Hướng dẫn về Phòng chống Rửa tiền và Chống Tài trợ Khủng bố" do Cơ quan Dịch vụ Tài chính phát hành, chúng tôi nỗ lực thiết lập và duy trì một hệ thống để ngăn chặn các dịch vụ chúng tôi cung cấp không bị sử dụng cho rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố.

2. Sự tham gia của Ban quản lý

Ban quản lý của Công ty coi AML là một vấn đề quản lý chiến lược quan trọng và sẽ chủ động và tích cực giải quyết vấn đề này.

3. Xác định, đánh giá và giảm thiểu rủi ro liên quan đến Rửa tiền và Tài trợ Khủng bố

Dựa trên "phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro", chúng tôi sẽ kiểm tra, xác định và đánh giá rủi ro trong các dịch vụ chúng tôi cung cấp, và dựa trên kết quả, chúng tôi sẽ thực hiện các biện pháp để giảm thiểu những rủi ro đó.

4. Hệ thống Quản lý Khách hàng

Phù hợp với các luật và quy định hiện hành, chúng tôi xác nhận tên, địa chỉ, ngày sinh, nghề nghiệp, mục đích giao dịch, v.v. của từng khách hàng. Ngoài ra, chúng tôi xác nhận tình trạng cư trú và thời gian lưu trú (ngày hết hạn) của những khách hàng có Thẻ Cư dân. Thông qua quản lý khách hàng thích hợp và liên tục, chúng tôi nỗ lực loại bỏ bất kỳ mối quan hệ nào với các giao dịch không phù hợp, bao gồm những giao dịch liên quan đến các cá nhân bị trừng phạt và các th势lực chống xã hội.

5. Lưu giữ Tài liệu và Hồ sơ

Chúng tôi bảo quản đúng cách các tài liệu, hồ sơ liên quan đến AML, v.v. phù hợp với các luật và quy định hiện hành.

6. Sử dụng hệ thống công nghệ thông tin và quản lý dữ liệu

Từ góc độ cải thiện tính tinh vi và hiệu quả của AML, chúng tôi sử dụng công nghệ thông tin và nỗ lực quản lý dữ liệu thích hợp.

7. Đào tạo cho các giám đốc và nhân viên

Chúng tôi nỗ lực nâng cao kiến thức và hiểu biết của các cán bộ và nhân viên thông qua các chương trình đào tạo, v.v., để đảm bảo rằng họ có chuyên môn và phù hợp cho vai trò của mình trong AML.

8. Cải tiến Liên tục

Chúng tôi tiến hành kiểm tra định kỳ và kiểm toán nội bộ hệ thống AML của mình và nỗ lực cải tiến liên tục. Ngoài ra, chúng tôi sẽ nỗ lực hàng ngày để tăng cường hệ thống quản lý AML của mình nhằm đảm bảo rằng công ty chúng tôi sẽ không bị sử dụng cho rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố trong tương lai.