मनी लन्ड्रिङ र आतंकवादी वित्तपोषणको रोकथामको लागि आधारभूत नीति

Unidos Co., Ltd. ("Unidos") ले एन्टी-मनी लन्ड्रिङ र आतंकवादी वित्तपोषणको विरुद्ध ("AML") लाई आफ्नो सर्वोच्च व्यवस्थापन प्राथमिकताहरूमध्ये एक मानिन्छ। Unidos ले AML को लागि निम्नलिखित आधारभूत नीति स्थापना गरेको छ र यस नीतिमा आधारित एक ढाँचा कार्यान्वयन गर्न र निरन्तर सुधारको लागि प्रयास गर्न प्रतिबद्ध छ।

1। AML प्रणालीको स्थापना

"आपराधिक आय स्थानान्तरण रोकथाम अधिनियम" र आर्थिक सेवा एजेन्सी द्वारा जारी गरिएको "एन्टी-मनी लन्ड्रिङ र एन्टी-आतंकवादी वित्तपोषण दिशानिर्देश" को आधारमा, हामी आमूल्य सेवाहरू मनी लन्ड्रिङ वा आतंकवादी वित्तपोषणको लागि प्रयोग गरिन नहोस् भनी एक प्रणाली स्थापना र अनुरक्षण गर्न प्रयास गर्छौं।

2। व्यवस्थापन संलग्नता

कम्पनीको व्यवस्थापनले AML लाई एक महत्त्वपूर्ण रणनीतिक व्यवस्थापन मुद्दा मानिन्छ र यस मुद्दामा सक्रिय र आक्रामक रूपमा सम्बोधन गर्नेछ।

3। मनी लन्ड्रिङ र आतंकवादी वित्तपोषणसँग सम्बन्धित जोखिमको पहिचान, मूल्यांकन र न्यूनीकरण

"जोखिम-आधारित दृष्टिकोण" को आधारमा, हामी आमूल्य सेवाहरूमा जोखिमहरू जाँच, पहिचान र मूल्यांकन गर्नेछौं, र परिणामहरूको आधारमा, हामी ती जोखिमहरू न्यून गर्न उपायहरू लिनेछौं।

4। ग्राहक व्यवस्थापन प्रणाली

लागू कानून र नियमहरू अनुसार, हामी प्रत्येक ग्राहकको नाम, ठेगाना, जन्मतिथि, पेशा, लेनदेनको उद्देश्य, आदि पुष्टि गर्छौं। थप रूपमा, हामी रेजिडेन्ट कार्ड भएका ग्राहकहरूको निवास स्थितिको र रहेको अवधि (समाप्ति मिति) को पुष्टि गर्छौं। उपयुक्त र निरन्तर ग्राहक व्यवस्थापनको माध्यमबाट, हामी प्रतिबन्धित व्यक्तिहरू र असामाजिक शक्तिहरू सहित अनुपयुक्त लेनदेनहरूसँगको कुनै पनि सम्बन्ध समाप्त गर्न प्रयास गर्छौं।

5। दस्तावेज र रेकर्डको संरक्षण

हामी लागू कानून र नियमहरू अनुसार AML-सम्बन्धित दस्तावेजहरू, रेकर्डहरू, आदि उचित रूपमा संरक्षण गर्छौं।

6। IT प्रणाली र डेटा व्यवस्थापनको उपयोग

AML को परिष्कृतता र दक्षता सुधारको दृष्टिकोणबाट, हामी सूचना प्रविधि उपयोग गर्छौं र उपयुक्त डेटा व्यवस्थापनको लागि प्रयास गर्छौं।

7। कार्यकारी र कर्मचारीहरूको प्रशिक्षण

हामी प्रशिक्षण कार्यक्रमहरू, आदि माध्यमबाट आमूल्य अधिकारीहरू र कर्मचारीहरूको ज्ञान र समझलाई गहिराइ गर्न प्रयास गर्छौं, ताकि उनीहरूसँग AML मा आफ्नो भूमिकाको लागि विशेषज्ञता र उपयुक्तता हुन्छ।

8। निरन्तर सुधार

हामी आमूल्य AML प्रणालीको आवधिक निरीक्षण र आन्तरिक लेखापरीक्षा संचालन गर्छौं र निरन्तर सुधारको लागि प्रयास गर्छौं। थप रूपमा, हामी भविष्यमा आमूल्य कम्पनी मनी लन्ड्रिङ वा आतंकवादी वित्तपोषणको लागि प्रयोग गरिन नहोस् भनी सुनिश्चित गर्न आमूल्य AML व्यवस्थापन प्रणालीलाई शक्तिशाली गर्न दैनिक प्रयास गर्नेछौं।